Asesores de inversión registrados: manejo de portafolios, planificación financiera y de retiro.
Esta categoría reúne asesores de inversión registrados con oficina en Puerto Rico: firmas que manejan portafolios y dan asesoría financiera, de retiro y de inversión a cambio de un cargo. Si te mudas a Puerto Rico con un decreto de Ley 60 o traes ahorros e inversiones, un asesor local puede manejar tus cuentas desde la isla.
En Puerto Rico, los asesores de inversión los regula la Oficina del Comisionado de Instituciones Financieras (OCIF) bajo la Ley Uniforme de Valores de Puerto Rico (Ley 60 de 1963, que no es lo mismo que el Código de Incentivos o Ley 60 de 2019). Los asesores más pequeños se registran con la OCIF; los más grandes se registran con la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) y presentan un aviso en Puerto Rico. En ambos casos, la firma, su folleto Form ADV y cualquier divulgación disciplinaria aparecen en la búsqueda de asesores de inversión de la SEC (IAPD).
Solo incluimos firmas que encontramos activas en esa búsqueda y sin divulgaciones reportadas, y la nota de verificación de cada ficha da el número CRD de la firma y dónde está registrada. Los corredores que venden valores a comisión son otro tipo de firma; puedes verificarlos en FINRA BrokerCheck.
Antes de contratar un asesor, lee su Form CRS, un resumen corto de servicios, cargos y conflictos de interés (mira la guía de la SEC sobre el Form CRS, en inglés). Pregunta cómo cobra, quién custodia tus activos y si hay un mínimo de cuenta. Mira todos los proveedores en el directorio filtrado por asesores financieros.
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Cómo ordenamos las fichas y qué es patrocinado
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Un asesor de inversiones te aconseja o maneja tu portafolio a cambio de un cargo y tiene un deber fiduciario contigo. Un corredor (broker-dealer) compra y vende valores por ti y normalmente cobra por transacción. Algunas firmas hacen las dos cosas. El Form CRS de cada firma explica qué servicios ofrece y cómo cobra.
Busca la firma o al asesor por nombre o número CRD en la búsqueda de asesores de la SEC (adviserinfo.sec.gov). Ahí ves si la firma está registrada con la SEC o con la OCIF de Puerto Rico, su folleto Form ADV y cualquier historial disciplinario. Para corredores, usa FINRA BrokerCheck.
La Oficina del Comisionado de Instituciones Financieras (OCIF) administra la Ley Uniforme de Valores de Puerto Rico. Los asesores por debajo del umbral de tamaño de la SEC se registran con la OCIF; los más grandes se registran con la SEC y presentan un aviso ante la OCIF.
No. Cumplir con el decreto (residencia, el informe anual y las demás condiciones) es un asunto legal y contributivo para un abogado o CPA de Puerto Rico. Un asesor financiero puede manejar tus inversiones y coordinar con ellos, pero no los sustituye.
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